爱投资联合工作小组合规进度汇报

2018-10-12
根据金融局和中互金协会的监管要求,平台备案合规工作的自查自纠部分分为10月15日和10月31日两个时间节点进行。这个阶段要求平台按照规则要求,进行自查并将自查资料分别上传至北京市金融工作局和互联网金融协会,上传的资料包括:
 
  1.北京市金融工作局下发的自查清单:分为36大类别共计108条细则,其中89项补充材料则具体包括公司基本情况、公司制度文件及相关证明材料、合同文本及相关证明材料、财务资料及相关数据统计、存管银行、信息披露、信息安全、说明类文档、其他资料。目前经过爱投资联合工作组的努力,平台现已将金融局要求的所有资料基本准备完毕,等待会所出具重点环节审计报告以及律所出具合规性审查报告,预计10月15日前将正式上传完毕。
 
  2.互联网金融协会下发的自查自纠问题清单共包括“协会自律标准及规则”和“一个办法、三个指引”两个部分。第一部分35条具体包括系统接入和数据报送、自律公约及管理办法、信息披露、资金存管、其他自律要求;第二部分84条包括禁止性规定、法定义务及风险管理要求、对出借人及借款人的保护义务、重点领域相关监管要求、其他有关法律法规、监管规定。根据中互金协会的文件要求,需不晚于10月31日前提交所有资料。
 
 
  目前平台已完成绝大部分资料准备工作,极个别资料也将在10月31日前整理完毕,且平台正积极与中互金协会对接领导保持顺畅沟通,刚刚于2018年10月10日参加中互金协会在天津举办的《P2P自查自纠工作座谈会》,现场向协会领导汇报平台的资料准备工作进度和工作安排。
 
 
 
 
爱投资联合工作小组
2018年10月12日